公司企业存在的法律风险及防范

公司企业存在的法律风险及防范

肖罗鑫（周宁籍）     上海方英律师事务所  律师  联系方式15026926179

新浪微博：肖罗鑫律师

公司企业是市场经济存在的主体，它的存在和发展不仅为社会提供了大量的就业机会，还为国家增加了税费收入，促进了国民经济的发展。然而，由于市场经济主体鱼龙复杂，违背诚实信用现象普遍存在，由于众多企业因自身的原因缺少防范意识，对经营活动中的法律问题了解甚少，导致公司企业处在风险之中，本文仅提出部分容易发生的风险并进行简单分析应对：  

    一、对公司企业客户资信情况考察不细，导致上当受骗。

目前，大多数公司企业是公民个人开办的，企业采取很多采取的是夫妻店，大点的是家族式，因此根本无法具有专业的知识经验去查明客户的具体信息。一些不法商人，在申办公司时，伪造资本证明资料，骗得注册，或者借用他人资金注册后又予抽逃，属于典型的“空壳”公司。这类公司没有正式、真实的帐册，开办者往往把公司的有效资产落到自己或者亲属的名下，债务由公司承担，个人不承担任何责任。由于一些企业对合作公司的资信情况缺乏细致、深入的调查了解，投入资金或者供给货物后，便被不法商人占有、转移或者挥霍，无法收回。就是起诉到法院，由于股东虚假注册、抽逃资本和非法占有公司资产的证据难于收集，也无法追究股东的责任。

 对此我们必须对所有客户在签约之前尽可能的查明对方的具体情况，可以委托相关机构，如律师事务所，熟悉可信任的调查公司，调查处对方的公司是否正常经营，是否有资产或者相应的能力履行合同约定；在签约时尽可能让客户的签约人将公司营业执照复印件，签约人身份证复印件提供给我方，并要求签约人对合同承担连带责任。

二、法律关系不清，对经营活动把握不准，风险增大。

法律关系不清，错定合同性质和名称，导致双方当事人的权利和义务及应承担的责任无法确定。如，某合伙企业与一公司做买卖，合伙企业出资66万元，由对方购买河沙，提供储河沙场地和工具，合伙企业负责销售河沙，利润四六分成，属于合作经营合同。而在操作中，合伙企业却与公司签订了河沙购销合同和场地使用合同。在合同履行中，该公司擅自在河沙中掺入海沙，强行销售河沙，合伙企业蒙受巨大经济损失。无论从买卖合同，还是从场地租赁合同，对方均无违约之处，无法追究对方责任。如果以合作经营签订合同，则对方存在严重违约，依法可以解除合同，并要求对方赔偿损失。

因此，我们必须在签约之前清楚的目标，我们所要进行的经济行为、合作方式到底是哪一种，如果签订的合同约定错误，就会导致将来发生纠纷适用的法律、法规、司法解释不利于我方。

    三、乐观签约，缺乏风险评估及保护措施，一旦形成纠纷，损失难免。

在经营中，缺乏对经营项目风险评估，好多项目没有对客户的资产、经营、信誉情况进行评估，没有对发生纠纷解决途径、方法进行必要的研究和效果上的考量。签订合同时，没有约定纠纷解决的方式，或者约定了不利于己方的解决方式。大多数合同没有要求对方提供担保，或者虽然对方提供了担保，但因未依法办理登记手续而归于无效。

 因此在签约时，不论对方是什么大公司、大客户，也无论对方是和我方有过多少经济交易往来，任何一次交易都是一次新的交易，必须像对应于第一次交易一样谨慎小心，尽可能的情况下让法律专业人士审核相关法律文书。

    四、对合同履行重视不够，导致后续工作被动

有的企业对合同的履行不够重视，导致合同不能履行的责任不清，应收帐款得不到及时收回。

对合同或者协议里所约定的条款，必须认真履行，否则我方违约，对方可以追究我方的责任，对方违约，如不及时追究对方责任，会造成对方更加怠慢履行约定，届时违约行为更加重我方的损失。

    五、对应收帐款催讨不力，导致风险或者损失

    一是超过诉讼时效，丧失胜诉权。如甲公司与乙公司做建材生意，2001年3月13日乙公司出具了106万元的欠条。2005年甲公司向法院起诉，称多次催要过货款，2004年邢某曾经给付了11万货款。但由于当时没有对货款重新签认，事后对方又不承认，无证据证实诉讼时效已中断。从出具欠条之日起至提起诉讼，已超过2年普通诉讼时效的规定，甲公司丧失了胜诉权。

    二是由于货款拖欠时间过长，欠款企业发生重大经济纠纷或者经营状况恶化，甚至破产，丧失偿还能力。

    六、诉讼措施不当，导致案件败诉或者无法执行

    一是选择起诉对象不当，导致诉讼请求被驳回。如A公司诉B公司买卖合同纠纷一案中，建材的买受方是某装饰建材市场，由于该市场不具备法人和其它组织的资格，不能作为诉讼主体。张某仅是买卖水泥合同经办人，起诉B公司显然是选择诉讼主体错误。按照法律规定，某建材市场的债务应由其开办人负责。  

    二是有关事项没有保留书面材料或者材料丢失，导致无法向法庭提供证据；举证不全面或者不及时，导致超过举证期限而失权。  

有此，为了提高公司企业对经营风险的识别、防范能力，促进公司企业健康的发展，提出以下对策建议：

    第一、加强对经营管理人员法律知识的培训，提高运用法律解决问题的能力。

第二、认真审查合作方的资信情况，谨防上当受骗。签订合同前，要对合作方的工商登记、资产、信誉及经营状况进行认真调查，对于公民个人开办或控制、无资产、操作不规范的有限责任公司，要尽量规避。对于资信情况不明朗，但确有合作必要的，要通过严格财物控制、同时履行、对方提供担保等方式予以防范和化解风险。

第三、密切关注合同履行过程，确保合同履行善始善终。生意的运作过程实质上是合同的履行过程。合同一经签订成立，即具有法律效力，必须按照合同的约定履行；变更合同，须经双方当事人协商一致，否则就要承担相应的法律后果。

第四、加强应收帐款的监督和检查，建立应收帐款管理的长效机制。

其一是加强财务部门日常对应收帐款的统计和分析，及时报告应收帐款情况，控制应收帐款规模；

其二是定期召开有主管领导、经营管理人员、法律顾问、财务人员参加的企业经营活动及应收帐款情况分析会，对合同的履行、资金回收、存在的风险等情况进行研究，提出应对措施。对于没有还款诚意，有较大风险的应收帐款，应及时向法院起诉，以减少和避免经济损失；

其三是制定应收帐款的催收、签认、资料保管等具体操作规范，保全证据，完善法律手续；

其四是把应收帐款作为考核企业及经营管理人员业绩的主要内容，并与工资、奖金挂钩，充分调动企业和经营管理人员的积极性；

其五是建立玩忽职守、滥用职权追究制度，对于不尽职责、滥用权利、贪图私利，造成重大经济损失的，要依法追究责任人的行政或者法律责任。从而形成应收帐款管理、回收的长效机制，有利有节的开展工作。

第五、视债务人的经营状况和对债务的态度，确定清欠方案

当发生纠纷时，通过协商解决，实行各方利益的双赢，是最理想的状态。但是，必须有通过诉讼手段解决纠纷的心理和技术准备，一旦出现对方以种种理由推脱，迟迟不予落实，或避而不见;经营状况严重恶化，有停产停业可能；债务人欠债较多，有可能被起诉；或已经涉及重大诉讼，且诉讼进程表明其将败诉等情况，应及时启动诉讼程序，以避免和减少损失。

当然，还要有诉讼风险意识。诉讼不是万能的，诉讼与经营一样也有风险，当出现签订的合同有瑕疵、有关证据灭失、超过诉讼时效等情况时，法院就不会支持你的诉讼请求；债务人确无财产清偿债务或者其进入破产程序时，胜诉的判决也无法得到执行。

上海方英律师事务所

律师：肖罗鑫  

2013年7月23日

（本文摘至百度文库相关知识，并进行拓展释义）